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上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引
为落实债券市场投资者适当性管理制度,规范证券公司业务操作,依据上海证券交易所(以下简称“本所”)《交易规则》、《公司债券上市规则》、《会员管理规则》、《债券市场投资者适当性管理暂行办法》及其他行政规章、规范性文件和业务规则,制定本指引。
上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引
为促进债券市场健康发展,保护投资者合法权益,依据上海证券交易所(以下简称“本所”)《交易规则》、《会员管理规则》、《债券交易实施细则》、《会员客户证券交易行为管理实施细则》及本所其他业务规则,制定本指引。
上交所有关负责人就《关于加强新股上市初期交易监管的通知》答记者问
日前,上海证券交易所发布了《关于加强新股上市初期交易监管的通知》(以下简称“《通知》”)。对此,上交所有关负责人接受了记者的采访。
证券期货投资者适当性管理办法
为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。
证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定,制定本指引。
关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知
为引导证券行业落实投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益,我会组织起草了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》),经协会第六届常务理事会第1次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年7月1日起实施。现就有关事项通知如下:
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